施工索赔的处理

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施工索赔的处理
一、施工索赔程序
(1) 索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；
(2) 发出索赔意向通知后 28 天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损
失的索赔报告及有关资料；
(3) 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于 28 天内给予答复，
或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；
(4) 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后 28 天内未予答复或未对
承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；
(5) 当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索
赔事件终了后 28 天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，索赔答
复与(3)、(4)相同。
二、施工索赔意向通知及索赔报告
（一）索赔意向通知
索赔意向通知没有统一的要求，一般
(1) 索赔事件发生的时间、地点或工程部位；
(2) 索赔事件发生的双方当事人或其他有关人员；
(3) 索赔事件发生的原因及性质，应特别说明并非承包人的责任；
(4) 承包人对索赔事件发生后的态度，特别应说明承包人为控制事件的发展、减
少损失所采取的行动；
(5) 写明事件的发生将会使承包人产生额外经济支出或其他不利影响；
(6) 提出索赔意向，注明合同条款依据。
（二）索赔报告
索赔报告，是承包人提交的要求发包人给予一定经济赔偿和（或）延长工期的
重要文件。索赔报告在索赔处理的整个过程中起着重要的作用。索赔报告通常包
括以下五个方面的主要内容：
(1) 标题；
(2) 索赔事件叙述；
(3) 索赔理由及依据；
(4) 索赔值的计算及索赔要求；
(5) 索赔证据资料。
编写索赔报告时应特别注意以下几点：
(1) 索赔报告的标题应能准确地概括索赔的中心内容；
(2) 索赔事件的叙述要准确，不应有主观随意性，应写明事件发生的时间、工程
部位、发生的原因、影响的范围、持续的时间以及承包人所采取的措施等；
(3) 对于索赔理由及依据，要明确指出依据合同某条某款，某某会议纪要，以证
明已方有合理合法的索赔资格；
(4) 索赔要求要准确，计算依据、计算方法、计算过程要合理正确；
(5) 证明资料应翔实、充分，能够有力地支持或证明索赔理由、索赔事件的影响、
索赔值的计算；
(6) 索赔报告用词明确，不能出现“ 、”等模棱两可的词语。
三、施工索赔证据
（一）收集索赔证据的重要性
索赔证据是关系到索赔成败的重要文件之一，工程实践中，承包人即使抓住施
工合同履行中索赔机会，但如果拿不出索赔证据或证据不充分，其索赔要求往往
难以成功或被大打折扣。如果承包人拿出的索赔证据漏洞百出，前后自相矛盾，
经不起对方的推敲和质疑，不仅不能促进索赔的成功，反而会被对方作为反索赔
的证据，使自己索赔问题上处于极为不利的地位。因此，收集有效的索赔证据是
搞好索赔管理不可忽视的。
（二）索赔证据的有效性
1、真实性
索赔证据必须是施工过程中产生的真实资料，经得起对方的推敲。由于索赔事
件是在履行施工合同中产生的，所收集的资料承发包双方都应存在。即使对某一
细节问题存在记录不明确等情况，也应同对方协商求得共识。自补自改或虚假证
据是违反职业道德的，也是法律不允许的。
2、全面性
所谓索赔证据的全面性，是指所提供的证据应能说明索赔事件的全部内容。索
赔证据不能只有发生原因的证据而没有持续影响的证据，或证据零乱无序，证据
含糊不清。如发生此类问题，工程师往往采取退回报告要求重新补充证据的方法。
这不仅会拖延索赔的解决，也会使承包人在索赔中处于不利的被动地位。
3、法律效力
索赔证据必须具有法律效力，特别是在承发包双方意见分歧、争执不下，需要
提交仲裁或诉讼时更要作到这一点。具有法律效力的证据通常是：
(1) 必须是当时的书面文件，一切口头承诺或口头协议都不具有法律效力。
(2) 凡属承发包双方达成的变更协议、会谈纪要等，都必须有双方代表签字。单
方面的对合同提出修改、建议都不具有法律效力。
(3) 所提供的证据必须符合国家法律的规定。如果双方所签的协议、协议变更、
会谈纪要的关键内容不符合国家法律规定，即使有双方签字认可，也不具有法律
效力。
（三）索赔证据的内容
索赔证据一般
(1) 招投标文件及附件；
(2) 经工程师批准的施工组织设计文件；
(3) 合同文件及变更文件、各种会议纪要；
(4) 建筑定位放线验收单、基础验槽记录、钎探记录、轴线检查记录、回填土检
验记录、材料试验报告、隐蔽工程验收记录、设备箱验收记录、水电及消防试验
和试压记录等；
(5) 土方开挖前的现场情况、隐蔽工程掩盖前的状况、业主责任造成工程返工、
不可抗力造成工程损坏等工程照片；
(6) 记录了包括天气、施工人数、设备数量及使用情况、进度情况、质量情况、
安全情况、工程中的特殊事件、停水停电时间、工地临时性变动、会议及参加人
员、材料设备的到场及检查情况、不正确纠正、返工范围、工程损坏等情况的施
工日志；
(7) 可以证明与某事件有关的时间、责任，可用于评价当事人对某事件观点和态
度的来往信件、函件；
(8) 包括气温、湿度、降雨量、风力风向、暴风雪、冰雹等准确可靠的异常天气
的气象资料；
(9) 包括后续设计图纸、修改设计图纸、设计中选用的标准设计、有关图集在内
的所有工程图纸，以及工程地质勘察报告等；
(10) 记录了施工中地下障碍处理、工程局部尺寸或材料的改换、增加或减少某
(11) 项工程内容等情况的工程洽商记录，证明发包人提供的场地范围、水电接通位置、
(12) 水准点、施工作业时间限定、施工道路指定等内容的工程通知资料；
(13) (11) 建筑材料及设备的采购、定货、运输、保管、压港压站等有关凭证；
(14) (12) 反映材料调价、运费提高、人工费标准提高、银行利率调升、新增加有关
(15) 征税等的国家法律、法规、政策文件。
(16) 四、工程师对索赔报告的审查
(17) （一）审查目的
(18) 工程师对索赔报告审查的目的，是对承包人索赔要求通过核对事实，分清责任
(19) 后将其正当的利益给予批准补偿，将其不合理索赔或索赔中的不合理的部分给予
(20) 否定或纠正。
(21) （二）索赔事件真实性的审查内容
(22) 1、索赔事件发生的时间、持续的时间、间断的时间、完结的时间。
(23) 2、索赔事件发生的原因，包括直接原因和间接原因。
(24) 3、索赔事件对工程施工的影响范围和程度。如停水、停电会造成对施工的影响，
(25) 但并非绝对有影响。这类索赔事件影响的事实往往被夸大，审查人员应掌握发生
(26) 以上事件的实际资料的情况下认真核查。
(27) （三）索赔事件责任分担的审查内容
(28) 1、承包人应承担事件的部分责任还是全部责任。
(29) 2、施工合同中是否已明确承包人应承担该类风险或发包人不承担该类风险的条
(30) 款。
(31) 3、对承发包双方共同承担责任的事件引起的损失，施工合同中是否有比例数规
(32) 定，发包人是否还要承担承包人损失的一定数额。
(33) （四）索赔报告的合同依据的审查内容
(34) 1、索赔所依据的合同条款、工程师指令和有关会议纪要、通知等是否恰当准确。
(35) 2、承包人是否利用了合同漏洞的相互矛盾的条款。
(36) 3、承发包人双方对所依据的合同条款、指令、通知等理解不一致的情况是否存
(37) 在。
(38) （五）索赔费用的审查内容
(39) 1、索赔报告中所要求补偿的费用是否应由发包人补偿或部分补偿。
(40) 2、索赔费用原始数据的来源是否正确。
(41) 3、索赔费用计算是否符合有关工程概预算文件的规定。
(42) （六）要求工期延长的审查内容
(43) 1、延误的工作是否位于网络计划的关键线路上。
(44) 2、延误的时间是否超过该工作的总时差。
(45) （七）索赔审查应注意的问题
(46) 1、工程师应站在公正的立场上客观分析、评价索赔要求。不应把承包人当对立
(47) 面，以审查设关卡，有意压低或否定其应得的补偿。
(48) 2、工程师应深入实际，调查研究，决不可在还没弄清事实真相的情况下盲目下
(49) 结论。
(50) 3、索赔的审查处理应着眼大局，对于比较复杂、难以量化的问题应按有利于双
(51) 方合作及工程进展为原则，主动与承包人联系进行协商解决。